Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Triển khai 6 cuộc thanh tra

Thanh tra UBCKNN và kết quả 6 tháng đầu năm 2026

Trong 6 tháng đầu năm 2026, UBCKNN cho biết đã triển khai 6 cuộc thanh tra, nhằm tập trung vào việc tuân thủ pháp luật về chào bán, phát hành chứng khoán, trái phiếu doanh nghiệp và hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán.

Trong bối cảnh thị trường ngày càng mở rộng, UBCKNN xác định mục tiêu tăng cường quản lý và an toàn thị trường. Theo Quyết định 489/QĐ-TT ngày 4/12/2025 về kế hoạch thanh tra năm 2026, UBCKNN sẽ triển khai 18 cuộc thanh tra chính thức (gồm 12 công ty đại chúng và 6 công ty chứng khoán) và 4 cuộc thanh tra dự phòng (2 công ty đại chúng, 2 công ty chứng khoán).

Trong 6 tháng đầu năm, 6 đoàn thanh tra đã được triển khai, tập trung vào việc tuân thủ pháp luật về chào bán, phát hành chứng khoán, trái phiếu doanh nghiệp, và hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán. Các cuộc thanh tra nhằm phát hiện và ngăn chặn vi phạm, đồng thời hỗ trợ doanh nghiệp tự rà soát và cải thiện hệ thống quản trị để đảm bảo tuân thủ.

Về kết quả thực hiện 16 kết luận thanh tra được ban hành trong năm 2025, Thanh tra UBCKNN cho biết đã phát hiện nhiều tồn tại và vi phạm. Theo đó, UBCKNN kiên quyết kiến nghị xử lý nghiêm minh theo đúng quy định pháp luật đối với các sai phạm được phát hiện, và cho biết các đơn vị được thanh tra đã thực hiện đầy đủ các kiến nghị.

Bên cạnh chức năng thanh tra, Thanh tra UBCKNN được xem là mắt xích then chốt trong công tác phòng, chống tham nhũng và là đầu mối triển khai các hoạt động phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán. Việc chủ trì xây dựng các văn bản pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính và tham gia hoàn thiện khung pháp lý nhằm tạo ra một hành lang bảo vệ nhà đầu tư trước rủi ro pháp lý.

Theo bà Phạm Thị Thanh Hương, trong 6 tháng cuối năm 2026 Thanh tra UBCKNN sẽ tập trung hoàn thiện kế hoạch thanh tra, rà soát các quy định pháp luật mới, đặc biệt là Luật Thanh tra 2025, để nâng cao chất lượng các đoàn thanh tra. Đơn vị cũng chủ động kiến nghị với các cơ quan thẩm quyền về đào tạo và hướng dẫn nghiệp vụ cho thanh tra viên nhằm đáp ứng thách thức mới của thị trường.

Theo Chánh Thanh tra UBCKNN, sự minh bạch chính là chìa khóa để thu hút dòng vốn. Với định hướng tăng cường tuyên truyền, phổ biến pháp luật và giám sát chặt chẽ việc tuân thủ, Thanh tra UBCKNN đang nỗ lực để biến thị trường chứng khoán thành kênh huy động vốn an toàn và hiệu quả cho sự phát triển kinh tế - xã hội của đất nước.