Một loạt doanh nghiệp tại TPHCM bị xử phạt do vi phạm về chứng khoán

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với nhiều doanh nghiệp có trụ sở tại TP.HCM, với tổng số tiền phạt lên tới hàng trăm triệu đồng. Các vi phạm chủ yếu liên quan đến công bố thông tin chậm trễ, công bố thông tin sai lệch và vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Loạt doanh nghiệp bất động sản, nông nghiệp bị phạt vì công bố thông tin

Ngày 5/10, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt Công ty CP Đầu tư Xây dựng Đại Thịnh Phát (có trụ sở tại 194 Golden Building, 473 Điện Biên Phủ, phường Thạnh Mỹ Tây) với số tiền 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 10 ngày làm việc trở lên so với quy định.

Trước đó, ngày 29/9, Công ty CP Địa Ốc Phú Long (địa chỉ tại Lầu 8, PV Gas Tower, 673 Nguyễn Hữu Thọ, xã Nhà Bè) cũng bị phạt 85 triệu đồng vì lỗi tương tự. Ngoài ra, Công ty CP Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 (136/1 Trần Phú, phường Chợ Quán) bị phạt 92,5 triệu đồng và Công ty cổ phần TIE (760 Điện Biên Phủ, phường Vườn Lài) bị phạt 60 triệu đồng cùng về hành vi vi phạm thời hạn công bố thông tin.

Đáng chú ý, Công ty CP Bảo vệ thực vật Sài Gòn (đường Nguyễn Văn Quỳ, phường Tân Thuận) bị xử phạt nặng nhất trong nhóm này với mức phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch, đồng thời bị buộc cải chính thông tin theo quy định pháp luật.

Chứng khoán Rồng Việt bị phạt hơn 700 triệu đồng vì nhiều vi phạm

Trong một diễn biến khác, Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành) bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 712,5 triệu đồng với nhiều hành vi vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.

• Phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
• Phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
• Phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có.
• Phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc chưa có văn bản chấp thuận.

Những quyết định xử phạt này cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ pháp luật trên thị trường chứng khoán, từ đó bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.