Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán

Toàn văn dự thảo sửa đổi một số điều của Luật Chứng khoán được công bố

Thông tin dự thảo do Bộ Tài chính công bố trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ. Dự thảo được công khai để lấy ý kiến rộng rãi nhằm cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính trong hoạt động liên quan đến lưu ký chứng khoán, ngân hàng thanh toán và cấp giấy phép cho tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Dự thảo bao gồm 03 Điều, cụ thể Điều 1 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Điều 2 quy định hiệu lực thi hành; Điều 3 quy định điều khoản chuyển tiếp.

Về hoạt động lưu ký chứng khoán: Dự thảo sửa đổi điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký nhằm bãi bỏ hai điều kiện đối với ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm: (i) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng; (ii) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán (Điều 58 Luật Chứng khoán): dự thảo bỏ một số nội dung và sửa đổi khoản 2 để đơn giản hóa hồ sơ. Các nội dung được bỏ gồm:

• i) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
• ii) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về vốn tối thiểu.
• iii) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Về ngân hàng thanh toán, dự thảo bỏ một điều kiện về ngân hàng thanh toán là: Không cần có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo quy định của pháp luật.

Về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán, dự thảo bỏ một số điều kiện như sau:

• i) Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo Luật Doanh nghiệp.
• ii) Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức: Phải có tư cách pháp nhân đang hoạt động hợp pháp; Báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán và có ý kiến chấp thuận toàn phần.
• iii) Tổng giám đốc (Giám đốc): Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
• v) Có dự thảo Điều lệ không trái với quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.

Để đơn giản hóa điều kiện, đối với trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ, dự thảo sửa đổi theo hướng bỏ điều kiện không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ, theo quy định tại khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán.

TOÀN VĂN: Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán được công bố để tham khảo và lấy ý kiến rộng rãi từ các bên liên quan.