Đề xuất tăng cường vai trò thanh tra, giám sát trong Dự thảo Luật Chứng khoán sửa đổi

Thông tin tổng quan về dự thảo sửa đổi Luật Chứng khoán

Dự thảo sửa đổi một số điều của Luật Chứng khoán đang được lấy ý kiến và tập trung tăng cường vai trò thanh tra, giám sát thị trường. Nội dung sửa đổi nhằm hoàn thiện khuôn khổ pháp lý theo hướng hiện đại, minh bạch và tiệm cận thông lệ quốc tế. Các quy định liên quan đến phát hành, giao dịch và hoạt động kinh doanh chứng khoán được bổ sung đồng thời nhấn mạnh công tác thanh tra và giám sát.

Các điểm nổi bật liên quan đến thanh tra và giám sát

Một trong những điểm đáng chú ý là cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán. Theo đó, các ứng dụng công nghệ mới, sản phẩm, dịch vụ hoặc mô hình kinh doanh sẽ được triển khai trong phạm vi, thời gian và đối tượng giới hạn, và phải chịu sự giám sát của cơ quan có thẩm quyền.

Quy định này được kỳ vọng thúc đẩy đổi mới sáng tạo nhưng vẫn kiểm soát rủi ro và nâng cao hiệu quả giám sát với các hoạt động mới trên thị trường.

Cũng được nêu là việc giao cho Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chi tiết về giao dịch chứng khoán, giám sát giao dịch và các trường hợp giao dịch đặc thù không thực hiện qua hệ thống giao dịch. Việc quản lý giao dịch điện tử và bảo đảm an toàn cho giao dịch trên môi trường số được quy định cụ thể nhằm tăng cường kiểm soát và xử lý vi phạm.

Về hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, dự thảo nhấn mạnh yêu cầu hợp tác quốc tế trong quản lý, thanh tra và giám sát. Các cơ quan quản lý từ nước ngoài và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ký kết thỏa thuận trao đổi thông tin và phối hợp kiểm tra, giám sát xuyên biên giới.

Quản lý nhân sự và cơ cấu thanh tra

Dự thảo bổ sung quy định người được cấp chứng chỉ hành nghề phải tham gia tập huấn hằng năm; các trường hợp bị thu hồi chứng chỉ hoặc ngừng hành nghề cũng được nêu rõ. Chính phủ được giao quy định chi tiết việc quản lý và giám sát người hành nghề chứng khoán.

Đáng chú ý là việc sửa đổi Điều 129 về tổ chức và hoạt động thanh tra chuyên ngành chứng khoán. Theo đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và chịu sự chỉ đạo về công tác thanh tra từ Thanh tra Chính phủ.

Ý nghĩa và tác động đối với thị trường

Những quy định mới được cho là nhằm tăng cường tính minh bạch, phòng ngừa vi phạm và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Trong bối cảnh thị trường phát triển với nhiều sản phẩm và mô hình mới, củng cố năng lực thanh tra giám sát được xem là yếu tố quan trọng cho sự phát triển ổn định và bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.