Bộ Tài chính bãi bỏ một thủ tục hành chính chứng khoán

Bộ Tài chính bãi bỏ thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch

Từ ngày 16/11/2026, nhà đầu tư không còn phải xin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận khi chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch. Đây là nội dung chính của Quyết định số 3078/QĐ-BTC do Bộ Tài chính ban hành ngày 23/10/2026, thay thế thủ tục hành chính cũ vốn được công bố trước đó.

Theo phụ lục kèm theo quyết định, thủ tục bị bãi bỏ là “Chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với trường hợp phải có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước”. Quyết định được ban hành dựa trên Thông tư số 145/2026/TT-BTC có hiệu lực cùng ngày, thay thế Thông tư số 119/2020/TT-BTC, quy định toàn bộ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.

Thay đổi trong quy trình chuyển quyền sở hữu

Trước đây, thủ tục nằm ở mục 71 trong danh sách thủ tục hành chính lĩnh vực chứng khoán được công bố theo Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025. Nay Thông tư mới không còn quy định thủ tục này, nên Bộ Tài chính ban hành quyết định để xóa khỏi danh sách, đồng thời chuyển trách nhiệm trực tiếp cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC).

Theo đó, VSDC sẽ trực tiếp thực hiện việc chuyển quyền sở hữu cho các giao dịch không phải mua bán hoặc không thể đặt lệnh trên sàn, như tặng cho, thừa kế, chia tài sản chung của vợ chồng hay chuyển chứng khoán lô lẻ. Thông tư nêu rõ 18 nhóm trường hợp được áp dụng, bao gồm:

• Tặng cho, thừa kế chứng khoán;
• Phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân;
• Chuyển quyền sở hữu chứng khoán lô lẻ;
• Chuyển theo bản án, quyết định của tòa án, trọng tài hoặc cơ quan thi hành án;
• Chia, tách, sáp nhập, giải thể doanh nghiệp; vay và cho vay chứng khoán; thanh toán gốc, lãi trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bằng chứng khoán và các trường hợp khác.

Với các trường hợp ngoài danh mục, VSDC vẫn xem xét trên cơ sở ý kiến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Như vậy, tổ chức, cá nhân không còn phải làm thủ tục riêng xin chấp thuận như trước, giúp giảm chi phí và thời gian xử lý.

Điều kiện và phạm vi áp dụng

Thông tư mới yêu cầu bên chuyển quyền sở hữu phải lưu ký chứng khoán tại VSDC trước khi thực hiện chuyển. Tuy nhiên, quy định này không áp dụng khi bên chuyển bị mất tích, chết; khi chuyển theo bản án, quyết định của tòa án, trọng tài, cơ quan thi hành án; hoặc khi bên chuyển không còn tồn tại do đã hoàn tất thủ tục chia, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, chấm dứt hoạt động.

Bộ Tài chính giao Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các đơn vị liên quan triển khai quyết định, đồng thời công bố thông tin trên cổng thông tin điện tử của Bộ và Ủy ban. Việc bãi bỏ nằm trong chủ trương cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính của Bộ Tài chính, nhằm tiết kiệm thời gian, chi phí cho nhà đầu tư và doanh nghiệp, tạo thuận lợi hơn cho hoạt động của thị trường chứng khoán.