Thao túng cổ phiếu KDC: 3 cá nhân bị phạt 4,5 tỷ đồng, 17 người bị đình chỉ giao dịch

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt ba cá nhân vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến cổ phiếu KDC của Công ty Cổ phần Tập đoàn Kido. Tổng số tiền phạt lên tới 4,5 tỷ đồng, đồng thời áp dụng các biện pháp cấm giao dịch trong thời hạn 2 năm.

Chi tiết vụ việc

Theo kết quả giám sát, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán cổ phiếu KDC, tạo cung cầu giả tạo. Hành vi này vi phạm nghiêm trọng quy định về thao túng thị trường chứng khoán.

Ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 654/QĐ-XPHC, theo đó mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng. Cơ quan chức năng xác định không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ba người này.

Các biện pháp phòng ngừa

Ngoài phạt tiền, cả ba cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026, theo Quyết định số 656/QĐ-UBCK. Họ cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và các tổ chức liên quan trong cùng thời gian.

Xử lý 17 cá nhân cho mượn tài khoản

UBCKNN còn xử lý 17 cá nhân đã cho người khác mượn tài khoản, dẫn đến hành vi thao túng. Theo Quyết định số 655/QĐ-XPHC, 17 người bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 9 tháng.

Trong đó, 8 người (gồm Nguyễn Minh Hiếu, Nguyễn Thị Hải Anh, và 6 người khác) đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản. Chín người còn lại (gồm Lê Thị Mỹ Vinh, Lê Văn Quang, và 7 người khác) cho bà Lâm Thúy Hằng mượn tổng cộng 48 tài khoản.

Tất cả 17 cá nhân này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức chứng khoán theo Quyết định số 657/QĐ-UBCK. Cơ quan chức năng chưa xác định được số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của nhóm này.