Phía sau vụ thao túng cổ phiếu DPG: Mạng lưới 4 doanh nghiệp có cơ cấu cổ đông đan xen

Phía sau vụ thao túng cổ phiếu DPG: Mạng lưới 4 doanh nghiệp có cơ cấu cổ đông đan xen

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu DPG. Ông Đặng Văn Vinh bị phạt 1,5 tỷ đồng và bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong 21 tháng.

Theo kết quả kiểm tra, trong giai đoạn từ ngày 2/5 đến 2/7/2024, ông Vinh đã sử dụng 8 tài khoản chứng khoán để liên tục mua DPG và chi phối lượng cổ phiếu ở thời điểm đóng cửa phiên giao dịch.

Cùng liên quan đến vụ việc, UBCKNN xử phạt hành chính 6 cá nhân và tổ chức khác vì hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến thao túng cổ phiếu DPG, gồm: ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh, CTCP Vintrust, Công ty TNHH TrustValue, CTCP Đầu tư VAT Việt Nam và CTCP Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng. Các cá nhân, tổ chức này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng và bị cấm giao dịch trong 2 năm kể từ ngày 1/7. Riêng ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức liên quan đến hoạt động trên thị trường chứng khoán.

4 pháp nhân trên có cơ cấu cổ đông đan xen chặt chẽ và có sự xuất hiện trùng tên với ba cá nhân bị xử phạt phía trên là Đặng Văn Vinh, Trần Huy Tài, Nguyễn Đức Anh. Ngoài mối liên hệ về cổ đông, ba pháp nhân gồm Vintrust, TrustValue và Bằng Lăng còn cùng đăng ký trụ sở tại các địa chỉ ở Hà Nội, trong khi CTCP Đầu tư VAT Việt Nam đặt tại một địa chỉ khác.

Các chi tiết về từng pháp nhân được nêu rõ như sau:

• CTCP Vintrust – thành lập ngày 13/01/2022, vốn điều lệ 50 tỷ đồng; cổ đông gồm Trịnh Văn Hiệu (20%), Trần Huy Tài (20%), Đinh Thị Nho (20%), Tạ Quang Hưng (40%); Giám đốc đăng ký: Đinh Thị Nho.
• Công ty TNHH TrustValue – thành lập cuối tháng 6/2023; cổ đông: Vintrust nắm 99%, Trịnh Văn Hiệu nắm 1%; Giám đốc: Trịnh Văn Hiệu.
• CTCP Đầu tư VAT Việt Nam – thành lập 09/2021, vốn điều lệ ban đầu 20 tỷ đồng; cổ đông: Phùng Tấn Gia (10%), Đặng Văn Vinh (5%), Nguyễn Đức Anh (85%); đầu tháng 06/2023 tăng lên 56,8 tỷ, đến ngày 11/2023 tăng lên 72,4 tỷ, đầu năm 2025 lên 75,2 tỷ, giữa 8/2025 giảm xuống còn 15 tỷ.
• CTCP Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng – thành lập cuối năm 2023, vốn điều lệ 50 tỷ đồng; cổ đông: Tạ Quang Hưng (48%), Đinh Thị Nho (2%), Trịnh Văn Hiệu (25%), Trần Huy Tài (25%); Giám đốc: Trần Huy Tài.

Cả 4 pháp nhân cùng hoạt động trong ngành nghề chính liên quan đến tư vấn đầu tư, cho thấy một mạng lưới cổ đông đan xen và có thể làm gia tăng rủi ro về sự minh bạch thông tin liên quan đến DPG và các cổ phiếu liên quan, gây lo ngại về quản trị và tâm lý thị trường.