Loạt vi phạm khiến Chứng khoán DNSE bị yêu cầu chấm dứt nhiều dịch vụ tài chính

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phát hiện nhiều vi phạm tại DNSE

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Kết luận thanh tra số 52/KL-TTr đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE, chỉ ra hàng loạt vi phạm trong hoạt động nhận lệnh, cung cấp dịch vụ tài chính, giao dịch ký quỹ và cho vay.

Theo kết luận, tại một số thời điểm DNSE cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh. Ngoài ra, công ty cung cấp các dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động chứng khoán phái sinh mà chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Quy mô vi phạm và các con số cụ thể

Từ ngày 1/1/2024 đến 16/6/2026, tổng giá trị của dịch vụ ứng lãi vị thế lên tới hơn 1.301 tỷ đồng, ứng rút ký quỹ ngoài giờ hơn 1.164 tỷ đồng và ứng trước ký quỹ hơn 5.241 tỷ đồng. DNSE cũng ký thỏa thuận vay tiền từ khách hàng có tài khoản giao dịch tại công ty, với dư nợ tại ngày 16/6/2026 là hơn 583,7 tỷ đồng.

Trong hoạt động giao dịch ký quỹ, tổng dư nợ cho vay đối với một số mã chứng khoán như VPB, GEX, VIX có thời điểm vượt 10% vốn chủ sở hữu, cao nhất đạt 11,93%. Công ty còn cho vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện ký quỹ và giải ngân vượt sức mua hiện có.

Xử phạt và yêu cầu khắc phục

UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt DNSE tổng cộng 802,5 triệu đồng với các mức phạt cụ thể cho từng hành vi, đồng thời buộc DNSE dừng cung cấp các dịch vụ tài chính chưa được phép như ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ và ký thỏa thuận vay tiền từ khách hàng.

DNSE có 30 ngày để hoàn thành các biện pháp chấn chỉnh, khắc phục và báo cáo kết quả cho Thanh tra Chứng khoán Nhà nước trong vòng 5 ngày sau đó. Động thái này cho thấy sự siết chặt quản lý đối với các công ty chứng khoán, có thể ảnh hưởng đến uy tín và hoạt động kinh doanh của DNSE trong ngắn hạn.