Một doanh nghiệp bị xử phạt do không báo cáo về dự kiến giao dịch

Quyết định xử phạt của UBCKNN

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 642/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư – Xây dựng – Thương mại – Sản xuất CNC. Đây là tổ chức có liên quan đến ông Vương Tấn Hát, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư và Xây dựng Công trình 3 (mã: CT3). Sự việc bắt nguồn từ giao dịch mua 1.242.379 cổ phiếu CT3 vào ngày 17/10/2025 mà không có báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi trên, công ty bị phạt tiền 3,5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá, tương đương 435 triệu đồng. Đồng thời, doanh nghiệp còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 3,5 tháng.

• Phạt 435 triệu đồng do không báo cáo về dự kiến giao dịch.
• Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng.

Vi phạm về chào mua công khai

Ngoài lỗi trên, Đầu tư – Xây dựng – Thương mại – Sản xuất CNC còn bị phạt 225 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai. Sau giao dịch, tổng số cổ phiếu CT3 của công ty và người có liên quan tăng lên 2.238.734 cổ phiếu, chiếm 25,44% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Theo biện pháp khắc phục hậu quả, doanh nghiệp phải từ bỏ quyền biểu quyết đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai. Toàn bộ quá trình này phải hoàn tất trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định có hiệu lực.

Tổng số tiền phạt đối với Đầu tư – Xây dựng – Thương mại – Sản xuất CNC là gần 660 triệu đồng.