Không được làm giảm hiệu quả xử lý các hành vi gian lận, thao túng thị trường chứng khoán

Đại biểu Quốc hội đề nghị siết chặt quản lý trái phiếu và chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Tại phiên thảo luận về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, đại biểu Nguyễn Thị Yến Nhi (đoàn Vĩnh Long) đã đưa ra nhiều kiến nghị nhằm bảo vệ quyền lợi trái chủ và nâng cao hiệu quả xử lý vi phạm. Bà nhấn mạnh sự cần thiết của việc bổ sung nghĩa vụ hành động trung thực, cẩn trọng của bên đại diện trái chủ, đồng thời yêu cầu công khai xung đột lợi ích.

Theo bà Nhi, quy định hiện hành có khoảng trống khi một công ty có thể vừa tư vấn, bảo lãnh phát hành, vừa đại diện trái chủ để giám sát chính tổ chức phát hành. Điều này có thể dẫn đến xung đột lợi ích, ảnh hưởng đến việc xử lý tài sản bảo đảm khi tổ chức phát hành chậm trả nợ. Đại biểu đề xuất cần phân định rõ quyền quyết định giải chấp hoặc xử lý tài sản, và không để các bên tự thỏa thuận làm giảm giá trị tài sản bảo đảm mà trái chủ không được biết.

Đối với việc thu hồi chứng chỉ hành nghề, đại biểu phản đối việc loại bỏ quy định không cấp lại chứng chỉ vĩnh viễn đối với các hành vi vi phạm nghiêm trọng. Bà nhấn mạnh rằng việc bỏ quy định này có thể tạo cơ hội khắc phục, nhưng không được làm giảm hiệu quả xử lý các hành vi như gian lận, thao túng thị trường hoặc lạm dụng tài sản khách hàng. Cần làm rõ cơ chế ngăn ngừa người vi phạm tiếp tục hành nghề trong thời gian bị xử lý hoặc bị cấm.

Ngoài ra, bà Nhi đề nghị quy định điều kiện cấp lại chứng chỉ dựa trên tính chất, mức độ vi phạm và thời gian chấp hành xong quyết định, kèm theo yêu cầu cập nhật kiến thức và kiểm tra năng lực. Đối với trường hợp bị thu hồi do không tham gia tập huấn, cần có thông báo trước và thời gian bổ sung, xem xét lý do khách quan. Mọi trường hợp bị thu hồi đều cần được thông báo rõ căn cứ, được giải trình và thực hiện quyền khiếu nại theo quy định.

Những ý kiến này nhằm hoàn thiện khung pháp lý cho thị trường chứng khoán, đảm bảo sự minh bạch và an toàn cho nhà đầu tư, đồng thời góp phần nâng cao chất lượng quản trị doanh nghiệp trong lĩnh vực dịch vụ tài chính.