Đại biểu Đỗ Đức Hiển: Cần tháo gỡ vướng mắc trong quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Đề xuất loại trừ chức danh quản trị, kiểm soát khỏi quy định cấm làm việc tại hai tổ chức

Sáng 28/10, tại phiên thảo luận về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, đại biểu Đỗ Đức Hiển (Đoàn TP.HCM) đã góp ý về quy định cấm người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho hai tổ chức trở lên. Ông cho rằng quy định mở rộng phạm vi so với luật hiện hành có thể gây bất lợi cho những người chỉ giữ chức danh quản trị, kiểm soát mà không trực tiếp thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.

Đại biểu nhấn mạnh những người này có thể làm việc tại nhiều tổ chức mà không phát sinh xung đột lợi ích. Vì vậy, ông đề nghị loại trừ các chức danh thành viên HĐQT, HĐTV, Chủ tịch công ty, Ban kiểm soát hoặc Kiểm soát viên khỏi quy định hạn chế, nhằm đảm bảo thống nhất với khoản 3 Điều 97 của dự thảo. Ông cũng nhấn mạnh cần tập trung kiểm soát xung đột lợi ích đối với người trực tiếp hành nghề chứng khoán.

Kiến nghị nới lỏng quy định về họp Đại hội nhà đầu tư và nhà đầu tư chuyên nghiệp

Về khoản 3 Điều 102, đại biểu Đỗ Đức Hiển đề nghị làm rõ yêu cầu triệu tập Đại hội nhà đầu tư quỹ hằng năm khi Điều lệ quỹ đã giao Ban đại diện quyết định các vấn đề thường niên như báo cáo tài chính, lựa chọn tổ chức kiểm toán. Ông cho rằng nếu không có nội dung đặc biệt thì không cần họp thường niên, giúp giảm chi phí vận hành cho các quỹ mở có nhiều nhà đầu tư cá nhân.

Đối với quy định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại Điều 11, ông đề xuất cho phép cá nhân ủy thác quản lý danh mục đầu tư qua hợp đồng với công ty quản lý quỹ được áp dụng quy định dành cho nhà đầu tư chuyên nghiệp. Cơ chế này chỉ nên áp dụng khi hợp đồng trao toàn quyền quyết định đầu tư cho công ty quản lý quỹ, đồng thời cần quy định ngưỡng giá trị tài sản ủy thác tối thiểu do Chính phủ ban hành.