Cân nhắc việc thu hồi chứng chỉ với người không hành nghề chứng khoán 3 năm liên tục

Cân nhắc quy định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Sáng 28/10, thảo luận tại hội trường về dự án Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, ĐBQH Trần Đình Gia (Hà Tĩnh) bày tỏ sự đồng tình với việc sửa luật nhằm hoàn thiện khuôn khổ pháp lý và đáp ứng yêu cầu phát triển thị trường. Ông đặc biệt quan tâm đến quy định thu hồi chứng chỉ hành nghề đối với người không hành nghề trong 3 năm liên tục.

Theo dự thảo, chứng chỉ hành nghề có thể bị thu hồi nếu người được cấp không tham gia tập huấn hằng năm hoặc không làm việc tại tổ chức sử dụng người có chứng chỉ trong 3 năm liên tục, trừ một số khoảng thời gian theo quy định. ĐBQH Trần Đình Gia cho rằng việc không trực tiếp hành nghề không nhất thiết đồng nghĩa với mất năng lực chuyên môn, vì chứng chỉ thể hiện năng lực tại thời điểm được cấp.

Ông đề nghị phân biệt rõ điều kiện duy trì chứng chỉ với điều kiện trực tiếp hành nghề, đồng thời nghiên cứu phương án quản lý quyền hành nghề phù hợp để vừa bảo đảm chất lượng chuyên môn, vừa tránh hạn chế quyền làm việc của người đã được cấp chứng chỉ.

Làm rõ trách nhiệm trong cơ chế thử nghiệm

ĐBQH Trần Đình Gia cũng đề cập đến cơ chế thử nghiệm có kiểm soát đối với sản phẩm, dịch vụ và mô hình kinh doanh mới trong lĩnh vực chứng khoán. Ông đánh giá cơ chế này cần thiết để tạo điều kiện nghiên cứu, triển khai các sản phẩm mới, nhưng thị trường chứng khoán có đặc thù liên quan trực tiếp đến tài sản và quyền lợi nhà đầu tư.

Theo ông, cần phân biệt rủi ro mà nhà đầu tư đã được cung cấp đầy đủ thông tin và tự nguyện chấp thuận với thiệt hại do lỗi hoặc vi phạm nghĩa vụ của tổ chức cung cấp dịch vụ thử nghiệm. Dự thảo cần làm rõ trách nhiệm cung cấp thông tin, bảo vệ tài sản, dữ liệu của nhà đầu tư, cũng như cơ chế giải quyết khiếu nại và bồi thường thiệt hại khi xảy ra vi phạm.

Ngoài ra, đại biểu đề nghị xác định cụ thể phạm vi những nội dung được giao Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về giao dịch điện tử, an toàn giao dịch, bảo mật thông tin và quản lý rủi ro. Ông cũng nhấn mạnh cần phân định hoạt động ứng dụng công nghệ mới trong cung cấp dịch vụ chứng khoán thông thường với hoạt động thuộc cơ chế thử nghiệm có kiểm soát.

Đảm bảo ổn định khi chuyển đổi mô hình tổ chức Sở giao dịch

Về mô hình tổ chức Sở giao dịch chứng khoán, ĐBQH Trần Đình Gia đồng tình với quy định chuyển tiếp nhằm duy trì hoạt động của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con cho đến khi có quyết định mới của Thủ tướng. Tuy nhiên, việc thay đổi mô hình hoạt động, hình thức sở hữu hoặc cơ cấu lại vốn nhà nước có thể kéo theo các vấn đề về tài sản, nhân sự, hợp đồng và nghĩa vụ tài chính.

Ông đề nghị làm rõ nguyên tắc xử lý và phương án chuyển tiếp nếu thực hiện thay đổi mô hình tổ chức, nhấn mạnh yêu cầu bảo đảm sự ổn định, liên tục trong tổ chức và vận hành thị trường, không làm gián đoạn các hoạt động giao dịch và dịch vụ thiết yếu trong quá trình chuyển đổi.