Nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt đến cả tỷ đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt loạt công ty chứng khoán hơn 1 tỷ đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba công ty chứng khoán gồm Chứng khoán Rồng Việt, Chứng khoán VTG và Chứng khoán Smartmind. Tổng số tiền phạt lên tới hơn 1 tỷ đồng, đồng thời một số công ty còn bị buộc dừng cung cấp các dịch vụ tài chính vi phạm quy định.

Trong đó, Chứng khoán Rồng Việt bị phạt tổng cộng 712,5 triệu đồng với 4 hành vi vi phạm. Công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do tại một số thời điểm cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản. Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt 187,5 triệu đồng vì không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty.

Rồng Việt cũng bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có. Đáng chú ý, công ty còn bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Theo quyết định, Rồng Việt buộc phải dừng cung cấp dịch vụ này đối với khách hàng.

Chứng khoán VTG và Smartmind vi phạm gì?

Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản khách hàng. Cụ thể, ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, công ty đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh, sau đó chuyển tiền sang tài khoản thanh toán của công ty, vi phạm quy định về quản lý tài sản.

Chứng khoán Smartmind bị phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng với hai vi phạm. Công ty bị phạt 65 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản cho khách hàng. Ngoài ra, Smartmind chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản, bị phạt 92,5 triệu đồng.

DNSE bị kiến nghị xử phạt hơn 800 triệu đồng

Theo kết luận thanh tra, Chứng khoán DNSE có nhiều vi phạm trong nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Ngoài ra, DNSE cung cấp các dịch vụ tài chính khác như ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN.

Công ty còn ký các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. Bên cạnh đó, DNSE bị xác định có thời điểm cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua, cho khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện ký quỹ, vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Tổng số tiền phạt kiến nghị là 802,5 triệu đồng.

Ngoài phạt tiền, DNSE bị buộc dừng cung cấp các dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh và chấm dứt việc ký kết các thỏa thuận cho vay trên tài khoản giao dịch của khách hàng.