Smartmind bị xử lý vi phạm chứng khoán
NeoAI tóm tắt
UBCKNN đã ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind với tổng số tiền 157,5 triệu đồng do hai hành vi vi phạm: bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện thủ tục mở tài khoản cho khách hàng và chậm công bố thông tin liên quan đến phê duyệt phương án giao dịch trái phiếu. Sự kiện này phản ánh hoạt động giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý, có thể tác động nhẹ đến uy tín của công ty nhưng không gây ảnh hưởng đáng kể đến diễn biến chung của thị trường chứng khoán.
Theo Quyết định số 548/QĐ-XPHC ngày 22/9/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Smartmind với tổng số tiền 157,5 triệu đồng.
Hai hành vi vi phạm
Hành vi thứ nhất, Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. Hành vi này vi phạm quy định về điều kiện hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán.
Hành vi thứ hai, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin theo quy định. Cụ thể, Smartmind đã chậm công bố các quyết định phê duyệt phương án giao dịch trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản, theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 và 2025.
Chi tiết các tờ trình liên quan
Theo luận điểm của UBCKNN, các vi phạm được xác định dựa trên các tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, số 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026 và số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.
Tổng số tiền phạt 157,5 triệu đồng được áp dụng cho cả hai hành vi vi phạm nêu trên. Thông tin này được công bố công khai trên trang tin của UBCKNN, thể hiện sự xử lý nghiêm minh của cơ quan quản lý đối với các sai phạm trong hoạt động chứng khoán.