Phạt công ty chứng khoán không lưu trữ ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng

Vi phạm hành chính và mức phạt

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS với tổng số tiền 342,5 triệu đồng. Vi phạm đầu tiên là không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, cụ thể là thiếu ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng trong 21 giao dịch qua điện thoại năm 2025.

Theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, mức phạt cho hành vi này là 92,5 triệu đồng. Vi phạm thứ hai là khi tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho khách hàng trong đợt phát hành tháng 8/2025, công ty không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định, bị phạt 250 triệu đồng.

Kết quả kinh doanh quý III/2026

Bất chấp các khoản phạt, hoạt động kinh doanh của OCBS vẫn tăng trưởng tích cực. Trong quý III/2026, doanh thu hoạt động đạt 259 tỷ đồng, tăng 91% so với cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt 105 tỷ đồng, tăng 13%, trong khi lãi từ cho vay và phải thu tăng đột biến 302% lên 90 tỷ đồng. Lãi từ tài sản tài chính FVTPL đạt 109 tỷ đồng, tăng 64%.

Lũy kế 9 tháng, lợi nhuận trước thuế đạt 201 tỷ đồng, tăng 99% so với cùng kỳ 2025, và lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, tăng 69%. Những con số này cho thấy OCBS vẫn duy trì đà tăng trưởng mạnh mẽ.