Gần 2,6 tỷ đồng tiền phạt vi phạm chứng khoán trong một tuần

Thanh tra chứng khoán xử phạt gần 2,6 tỷ đồng trong tuần

Trong tuần từ ngày 19 đến 23/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 15 doanh nghiệp và 2 cá nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Tổng số tiền phạt lên tới gần 2,6 tỷ đồng với các lỗi vi phạm phổ biến như công bố thông tin không đúng quy định, chậm nộp báo cáo tài chính và che giấu quyền sở hữu cổ phiếu.

Đáng chú ý, hai lãnh đạo của Tập đoàn CMH Việt Nam (HNX: CMS) là ông Trần Văn Trung – Phó tổng giám đốc và bà Đinh Thị Thủy – Kế toán trưởng, mỗi người bị phạt 225 triệu đồng do sử dụng tài khoản chứng khoán của người khác để mua bán cổ phiếu CMS. Hành vi này nhằm che giấu quyền sở hữu thực và trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin. Theo đó, bà Thủy đã thực hiện hành vi vi phạm kéo dài từ tháng 12/2010 đến tháng 8/2024, gần 14 năm liên tục.

Lợi nhuận doanh nghiệp “bốc hơi” sau kiểm toán

Công ty Cổ phần Thực phẩm G.C là đơn vị chịu mức phạt cao nhất trong tuần, lên tới 425 triệu đồng cho 4 hành vi vi phạm theo Quyết định số 619/QĐ-XPHC. Trong đó, lỗi nghiêm trọng nhất là công bố sai lệch lợi nhuận sau thuế trên báo cáo tài chính quý so với số liệu đã được kiểm toán, soát xét, khiến công ty bị phạt 175 triệu đồng.

Cụ thể, trên báo cáo quý IV/2025, công ty ghi nhận lợi nhuận sau thuế hợp nhất cả năm 2025 là 98,54 tỷ đồng. Tuy nhiên, sau khi kiểm toán, con số này chỉ còn 36,21 tỷ đồng, giảm hơn 62 tỷ đồng, tương đương 63%. Tương tự, lợi nhuận 6 tháng đầu năm cũng bị điều chỉnh giảm từ 51,32 tỷ xuống 31,83 tỷ đồng. Ngoài ra, G.C còn bị phạt thêm 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ, 92,5 triệu đồng vì công bố chậm hạn và thêm 92,5 triệu đồng vì không báo cáo UBCKNN khi thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2025.

Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS cũng bị xử phạt tổng cộng 342,5 triệu đồng theo Quyết định số 636/QĐ-XPHC ngày 22/10. Trong đó, 250 triệu đồng là do hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà công ty tư vấn vào tháng 8/2025 không bảo đảm đầy đủ nội dung theo quy định. Số tiền 92,5 triệu đồng còn lại là do OCBS không lưu ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng với 21 giao dịch trong năm 2025.

Ngày 23/10, Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest (UPCoM: AAS) bị phạt 150 triệu đồng vì báo cáo không chính xác với UBCKNN về việc dùng tiền, tài sản của mình để bảo đảm các nghĩa vụ phải trả cho bên thứ ba. SmartInvest còn bị buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo yêu cầu của cơ quan quản lý.

Nhóm doanh nghiệp trái phiếu vi phạm quy định đăng ký và công bố thông tin

Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục bị phạt 230 triệu đồng theo Quyết định số 628/QĐ-XPHC ngày 21/10 do chậm đăng ký hai mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), cũng như chậm đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. Thời gian chậm từ 12 tháng trở lên so với quy định. Công ty Cổ phần Điện gió Phong Liệu cũng bị phạt 77,5 triệu đồng vì cùng lỗi chậm đăng ký giao dịch trái phiếu.

Địa ốc Việt Hân và Bất động sản Mỹ đều bị phạt 92,5 triệu đồng do công bố thông tin chậm hạn, bao gồm kết quả chào bán trái phiếu, tình hình sử dụng vốn huy động, báo cáo tài chính và việc thực hiện cam kết với người sở hữu trái phiếu. Ở nhóm công ty đại chúng, Dịch vụ Vận tải Sài Gòn bị phạt 162,5 triệu đồng vì chậm công bố báo cáo tài chính và báo cáo thường niên, đồng thời chậm báo cáo về việc không còn đủ điều kiện là công ty đại chúng.

Kinh doanh và Phát triển Bình Dương bị phạt 132,5 triệu đồng do không công bố nghị quyết HĐQT về phương án góp vốn mua cổ phần phát hành thêm tại Vật liệu xây dựng Becamex và công bố báo cáo quản trị năm 2024 thiếu nội dung. Tập đoàn Nhựa Đông Á bị phạt 92,5 triệu đồng vì chậm công bố báo cáo tài chính, báo cáo thường niên và báo cáo quản trị giai đoạn 2024-2026. Tổng công ty Tín Nghĩa chịu mức phạt tương tự do chậm công bố báo cáo tài chính bán niên 2024 đã soát xét và tài liệu họp đại hội cổ đông thường niên năm 2025, 2026.