Xử phạt loạt công ty chứng khoán, buộc dừng cung cấp một số dịch vụ tài chính

Ba công ty chứng khoán bị xử phạt trong ngày 23/9

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành 3 quyết định xử phạt đối với 3 công ty chứng khoán vào ngày 23/9. Tổng số tiền phạt lên tới hơn 1 tỷ đồng, trong đó nhiều công ty bị yêu cầu khắc phục vi phạm và dừng cung cấp một số dịch vụ tài chính.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) là đơn vị chịu mức phạt cao nhất với tổng số tiền 712,5 triệu đồng. Công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do nhận lệnh mua chứng khoán khi khách hàng chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch, đồng thời bị phạt 187,5 triệu đồng do không quản lý tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty.

VDSC bị buộc dừng dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm

VDSC còn bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua hiện có trên tài khoản. Đáng chú ý, công ty chịu mức phạt 250 triệu đồng - nặng nhất trong các vi phạm - do cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Theo quyết định xử phạt, VDSC phải buộc dừng cung cấp dịch vụ này.

Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản khách hàng. Tại thời điểm 30/9/2024 và 31/10/2024, công ty đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh rồi chuyển sang tài khoản thanh toán.

Smartmind vi phạm về chứng chỉ hành nghề và công bố thông tin

Công ty Chứng khoán Smartmind bị phạt 157,5 triệu đồng với hai hành vi vi phạm. Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng, và chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên về các phương án giao dịch trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản theo báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 và năm 2025.