Xử phạt hành chính 2 công ty chứng khoán
NeoAI tóm tắt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với hai công ty chứng khoán là Chứng khoán VTG (bị phạt 187,5 triệu đồng) và Chứng khoán Rồng Việt - VDSC (bị phạt 712,5 triệu đồng) do vi phạm quy định về tách biệt tài sản, giao dịch ký quỹ và cung cấp dịch vụ chưa được cấp phép. Sự kiện này tạo tâm lý tiêu cực đối với cổ phiếu VTG và VDS trong ngắn hạn, đồng thời cảnh báo về rủi ro quản trị trong ngành chứng khoán.
Cổ phiếu ảnh hưởng:
VTG
Tiêu cực
"Bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm tách biệt tài sản khách hàng, tạo tâm lý tiêu cực về quản trị rủi ro, có thể gây áp lực giảm giá ngắn hạn."
VDS
Tiêu cực
"Bị phạt tổng cộng 712,5 triệu đồng với nhiều vi phạm, bao gồm cho khách hàng giao dịch vượt sức mua và vi phạm tách biệt tài sản, đồng thời phải dừng dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm. Điều này ảnh hưởng trực tiếp đến uy tín và hoạt động kinh doanh, nhiều khả năng tác động tiêu cực đến cổ phiếu."
Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng
Ngày 23/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 553/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán VTG (trụ sở tại TP.HCM) với số tiền 187,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do công ty không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Cụ thể, tại các ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, doanh nghiệp đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh rồi chuyển sang tài khoản thanh toán của công ty.
Chứng khoán Rồng Việt bị phạt tổng cộng 712,5 triệu đồng
UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 551/QĐ-XPHC phạt Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) 712,5 triệu đồng với nhiều hành vi vi phạm.
Trong đó, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch, và 187,5 triệu đồng do vi phạm tách biệt tài sản (chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng để thanh toán lãi vay và điều chuyển cho hoạt động ký quỹ, đồng thời dùng 1 tài khoản chuyên dụng làm tài khoản thanh toán).
Ngoài ra, VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng vì cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua hiện có, và 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ tài chính khác (quản lý tài sản bảo đảm) khi chưa báo cáo UBCKNN.
Không chỉ bị phạt tiền, doanh nghiệp còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.