Thanh tra Chứng khoán phạt hàng trăm triệu đồng nhiều doanh nghiệp và cá nhân

Thông tin xử phạt của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước

Thông tin từ Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cho biết một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đã được ban hành đối với nhiều doanh nghiệp và cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán. Các vi phạm chủ yếu tập trung ở công bố thông tin và sử dụng vốn huy động từ phát hành chứng khoán và trái phiếu không đúng quy định. Đáng chú ý, CTCP DICERA Holdings (HOSE: DC4) là đơn vị bị xử phạt với tổng số tiền lên tới 507,5 triệu đồng. Cụ thể, mức phạt bao gồm 92,5 triệu đồng cho việc không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn nhiều nghị quyết HĐQT liên quan đến đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024; thêm 65 triệu đồng vì công bố không đầy đủ giao dịch với bên liên quan trong báo cáo quản trị năm 2024 và 2025.

Ngoài DICERA Holdings, nhiều doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt vì các vi phạm tương tự liên quan đến công bố thông tin và sử dụng vốn huy động.

• CTCP Tập đoàn PC1 (HOSE: PC1) bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin bất thường liên quan đến việc thay đổi tài sản bảo đảm của hai lô trái phiếu PC1H2227001 và PC1H2227002.
• CTCP Đầu tư Rox Energy bị phạt do chậm công bố nhiều báo cáo tài chính, báo cáo tình hình tài chính, báo cáo thực hiện cam kết với trái chủ và báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu trong giai đoạn 2021-2025.
• CTCP Đầu tư Technical (TNCC) bị phạt vì không công bố và công bố chậm hàng loạt tài liệu liên quan đến báo cáo tài chính, tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, thanh toán gốc lãi trái phiếu cũng như việc mua lại, sửa đổi điều khoản trái phiếu.
• CTCP Xuất nhập khẩu Nông sản Thực phẩm Cà Mau (AgrimexcoCaMau) cũng bị phạt do chậm công bố nhiều báo cáo tài chính, báo cáo quản trị cùng nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông.
• Công ty TNHH Nam Rạch Chiếc bị phạt 175 triệu đồng vì sử dụng hơn 10,1 tỷ đồng từ đợt phát hành riêng lẻ lô trái phiếu NRCCH2125001 không đúng phương án đã công bố với nhà đầu tư. Khoản tiền này được sử dụng cho hoạt động thường xuyên của công ty thay vì thanh toán các khoản vay theo phương án phát hành. Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng buộc Nam Rạch Chiếc thu hồi chứng khoán đã phát hành và hoàn trả tiền mua cho nhà đầu tư nếu có yêu cầu, kèm phần lãi phát sinh theo quy định.

Ở nhóm cá nhân, ông Bùi Minh Tuấn và ông Lê Duy Hiệp cùng bị phạt 77,5 triệu đồng mỗi người vì đồng thời giữ vị trí thành viên HĐQT hoặc HĐTV tại quá 5 doanh nghiệp khác, vượt giới hạn quy định. Các biện pháp xử phạt nhằm tăng cường giám sát và tuân thủ quản trị thị trường chứng khoán.