Chứng khoán OCBS bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 636/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS với tổng số tiền 342,5 triệu đồng. Mức phạt bao gồm hai hành vi vi phạm trong hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ và lưu trữ dữ liệu giao dịch. Quyết định đã có hiệu lực kể từ ngày ký.

Vi phạm về hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ

OCBS bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định. Vi phạm được xác định trong quá trình công ty tư vấn hồ sơ phát hành cho khách hàng vào tháng 8/2025. Mức phạt này được áp dụng theo điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Thiếu dữ liệu lưu trữ giao dịch

Ngoài ra, OCBS còn bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong năm 2025, công ty không lưu trữ bản ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch thực hiện qua điện thoại. Hành vi này vi phạm điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Tình hình tài chính của OCBS

Theo báo cáo tài chính riêng quý II/2026, tổng tài sản của OCBS đạt hơn 5.855 tỷ đồng, tăng 142,6% so với đầu năm. Trong đó, các khoản cho vay tăng từ khoảng 1.110 tỷ đồng lên hơn 2.848 tỷ đồng. Tổng nợ phải trả tăng gần 189% lên hơn 2.819 tỷ đồng, chủ yếu do vay ngắn hạn tăng lên 2.612,4 tỷ đồng. Chi phí lãi vay 6 tháng đầu năm đạt hơn 61,1 tỷ đồng, so với 1,5 tỷ cùng kỳ năm trước.

Về kinh doanh, doanh thu hoạt động quý II/2026 đạt hơn 198,2 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế gần 89 tỷ đồng, tăng mạnh từ mức 2,1 tỷ đồng cùng kỳ. Sự gia tăng quy mô tín dụng và dư nợ cho thấy chiến lược mở rộng hoạt động của công ty, song cũng tiềm ẩn rủi ro chi phí vốn cao.