Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng vì công bố sai tỷ lệ vốn khả dụng

Chứng khoán EVS bị xử phạt 200 triệu đồng vì công bố sai tỷ lệ vốn khả dụng

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS vừa nhận quyết định xử phạt 200 triệu đồng từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Lý do bị xử phạt là doanh nghiệp cung cấp thông tin sai lệch về chỉ số tài chính. Đây không phải lần đầu tiên đơn vị này vướng vào các vi phạm hành chính trong ngành.

Quyết định xử phạt số 544/QĐ-XPHC nêu rõ lý do phạt tiền đối với Chứng khoán EVS là do công bố dữ liệu không đúng thực tế. Cụ thể, các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính lập vào ngày 31/3 và 30/4/2026 đã phản ánh sai tỷ lệ vốn khả dụng.

Ở lần kê khai đầu tiên, doanh nghiệp công bố chỉ số an toàn tài chính tại hai mốc thời gian trên đạt lần lượt 195,31% và 196,26%. Tuy nhiên, kết quả rà soát và tính toán lại sau đó cho thấy con số thực tế chỉ còn 177,5% và 178,87%.

Loạt vi phạm trong quá khứ

Song song với việc nộp phạt, Chứng khoán EVS phải đính chính lại các thông tin đã ban hành sai lệch theo quy định. Văn bản xử phạt chính thức có hiệu lực ngay từ thời điểm ký ban hành.

Trước đó, doanh nghiệp này từng liên tục đối mặt với các hình phạt pháp lý. Điển hình là Quyết định xử phạt số 500/QĐ-XPHC với tổng số tiền phạt lên tới 1,135 tỷ đồng do nhiều lỗi nghiệp vụ chồng chất.

Các sai phạm thời điểm đó bao gồm:

• Phân công nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề đảm nhận công việc chuyên môn
• Vi phạm quy định hạn chế đầu tư
• Mở tài khoản ký quỹ cho cá nhân thuộc nhóm người nội bộ
• Triển khai sản phẩm Elending khi chưa báo cáo cơ quan chức năng
• Báo cáo sai lệch chỉ số vốn khả dụng

Ngoài ra, doanh nghiệp còn chịu hình phạt bổ sung là dừng hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong 2 tháng vì nộp hồ sơ đăng ký thành viên muộn.

Vào ngày 15/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng từng áp dụng mức phạt 290 triệu đồng đối với Chứng khoán EVS sau khi phát hiện hàng loạt bất cập trong quá trình vận hành nghiệp vụ của công ty.