UBCK xử phạt BVSC, PSI do cấp margin vượt mức cho khách hàng

UBCKNN xử phạt BVSC, PSI và VCI về ký quỹ và trái phiếu

UBCKNN vừa ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số công ty chứng khoán, liên quan đến giao dịch ký quỹ và hoạt động huy động vốn trái phiếu.

Trong danh sách bị phạt có BVSC (Mã: BVS) và PSI (Mã: PSI), cùng với VCI (Mã: VCI). Theo quyết định ngày 18/6, BVSC bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản ký quỹ. Vi phạm được xác định xảy ra vào các ngày 1/7/2024 và 2/7/2024.

Tương tự, PSI cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do ký quỹ vượt quá sức mua hiện có, với vi phạm được ghi nhận vào ngày 15/7/2024. Đối với VCI, công ty cho biết đã nhận được Quyết định số 312/QĐ-XPHC do UBCKNN ban hành ngày 17/6/2026, nhưng chưa công bố văn bản xử phạt.

Ngoài lĩnh vực chứng khoán, UBCKNN còn xử phạt một số doanh nghiệp bất động sản liên quan tới vi phạm huy động vốn trái phiếu riêng lẻ, nhằm vào các lỗi như sử dụng vốn sai mục đích, chậm đăng ký/lưu ký và công bố thông tin thiếu chính xác.

Chi tiết các vụ việc nổi bật gồm:

• DIG (DIC Group) bị phạt 175 triệu đồng do dùng 520,5 tỷ đồng trong 600 tỷ đồng huy động từ lô trái phiếu DIGH2326001 cho mục đích không đúng như đã công bố. DIG còn phải thu hồi trái phiếu và hoàn tiền cho nhà đầu tư, đồng thời thanh toán lãi phát sinh.
• NLG bị phạt 92,5 triệu đồng do đăng ký, lưu ký trái phiếu riêng lẻ không đúng hạn đối với ba đợt trái phiếu.
• Hưng Thịnh Land bị phạt tổng cộng 312,5 triệu đồng vì chậm đăng ký trái phiếu, chậm đăng ký giao dịch nhiều lô trái phiếu và công bố thông tin sai lệch về sử dụng vốn trái phiếu. Một phần vốn huy động được dùng cho các mục đích khác như nộp thuế, mua trái phiếu doanh nghiệp và thanh toán gốc/lãi trái phiếu.

UBCKNN cho biết các biện pháp xử phạt nhằm tăng cường quản trị công bố thông tin và quản lý rủi ro trên thị trường, đồng thời có thể ảnh hưởng tới tâm lý và định giá cổ phiếu của các công ty liên quan trong ngắn hạn.