Đề xuất sửa đổi, bổ sung nhiều quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, với nhiều thay đổi quan trọng liên quan đến chứng chỉ hành nghề, hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán và đơn giản hóa thủ tục hành chính.

Những thay đổi chính về chứng chỉ hành nghề

Dự thảo sửa đổi, bổ sung quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo hướng siết chặt hơn điều kiện cấp và thu hồi. Theo đó, người đề nghị cấp chứng chỉ phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề. Đồng thời, dự thảo bỏ quy định hiện hành về việc người bị thu hồi chứng chỉ do vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm sẽ không được đề nghị cấp lại, vì các chế tài hình sự và hành chính đã có quy định cấm hành nghề tương ứng.

Một điểm đáng chú ý là bổ sung trường hợp thu hồi chứng chỉ khi người được cấp chứng chỉ không tham gia tập huấn hằng năm trong 3 năm liên tục hoặc không làm việc tại tổ chức sử dụng chứng chỉ trong 3 năm liên tục. Quy định về tập huấn hằng năm cũng được nêu rõ: nếu không thực hiện nghĩa vụ này trong 3 năm liên tục sẽ bị thu hồi chứng chỉ.

Quy định mới về trách nhiệm người hành nghề

Dự thảo cũng bổ sung quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán và người được cấp chứng chỉ. Người hành nghề chỉ được hành nghề với tư cách đại diện cho tổ chức nơi mình làm việc, không được mở hoặc quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác, trừ trường hợp công ty nơi mình làm việc không có nghiệp vụ môi giới. Người được cấp chứng chỉ không được đồng thời làm việc cho từ 2 tổ chức trở lên và phải tham gia tập huấn hằng năm.

Điều chỉnh về quỹ đầu tư và ngân hàng giám sát

Dự thảo cho phép quỹ hoán đổi danh mục (ETF) tiếp nhận, hoán đổi tài sản khác thay cho chứng chỉ quỹ theo quy định của Chính phủ. Đối với quỹ đại chúng, có ngoại lệ về hạn mức đầu tư khi quỹ hoán đổi danh mục đầu tư vào chứng khoán cơ cấu thuộc chỉ số tham chiếu. Ngoài ra, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam được bổ sung là đối tượng được cung cấp dịch vụ ngân hàng giám sát.

Cắt giảm thủ tục hành chính cho doanh nghiệp

Dự thảo bãi bỏ nhiều điều kiện trong hoạt động lưu ký chứng khoán, như yêu cầu về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu và địa điểm, trang bị phục vụ hoạt động lưu ký. Đối với điều kiện cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ, dự thảo bỏ các yêu cầu về tư cách pháp nhân của cổ đông, báo cáo tài chính kiểm toán chấp nhận toàn phần, và việc không bị xử phạt hành chính trong vòng 6 tháng đối với Tổng giám đốc. Các quy định về chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài cũng được nới lỏng khi bỏ yêu cầu về thời gian hoạt động còn lại tối thiểu 5 năm (hoặc 1 năm với văn phòng đại diện).