SSI và LPS bị nhắc nhở trong hoạt động tạo lập thị trường chứng quyền có đảm bảo

Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) vừa ban hành công văn nhắc nhở hai công ty chứng khoán là LPS và SSI về việc không tuân thủ nghiêm túc quy định trong hoạt động tạo lập thị trường đối với chứng quyền có bảo đảm. Đây là động thái nhằm đảm bảo tính minh bạch và thanh khoản cho thị trường.

LPS bị nhắc nhở lần thứ hai

Theo công văn, qua theo dõi giao dịch của tổ chức tạo lập thị trường đối với các chứng quyền CMSN2601, CMSN2624, CMSN2625 và CVIC2610, HoSE nhận thấy LPS tại ngày 28/10/2026 đã không thực hiện đặt lệnh yết giá trong vòng 5 phút khi thị trường xảy ra sự kiện “Tỷ lệ chênh lệch giá trên thị trường vượt quá 5%” theo quy định.

Trước đó, vào ngày 13/10, LPS cũng đã bị nhắc nhở lần đầu với các chứng quyền CHPG2605, CHPG2633, CVRE2608, CFPT2629 và CVIB2610 vì vi phạm tương tự vào các ngày 02/10, 05/10 và 07/10/2026. Việc bị nhắc nhở lần thứ hai cho thấy mức độ tái diễn vi phạm của đơn vị này.

SSI lần đầu tiên bị nhắc nhở

Đối với CTCP Chứng khoán SSI, HoSE ghi nhận các vi phạm diễn ra vào ba ngày: 01/10, 12/10 và 26/10/2026. Các chứng quyền liên quan gồm CFPT2632, CMWG2626, CACB2621, CHPG2636, CACB2622, CHPG2635, và CHPG2637.

Nguyên nhân là khi xảy ra các sự kiện “Chỉ có lệnh bên mua hoặc bên bán chứng quyền” và “Tỷ lệ chênh lệch giá trên thị trường vượt quá 5%”, SSI đã không thực hiện nghĩa vụ đặt lệnh yết giá trong vòng 5 phút theo Điều 6 Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm.

HoSE yêu cầu cả hai công ty chứng khoán phải nghiêm túc tuân thủ các quy định để đảm bảo hoạt động giao dịch chứng quyền diễn ra thông suốt và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Sở sẽ tiếp tục theo dõi và xử lý nếu tình trạng còn tái diễn.