Vì sao Nam Long và loạt doanh nghiệp địa ốc bị xử phạt?

Nam Long và nhóm địa ốc chịu phạt hành chính của UBCKNN

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Nam Long và một số doanh nghiệp thuộc nhóm bất động sản liên quan đến phát hành trái phiếu. Các vi phạm tập trung vào đăng ký, lưu ký trái phiếu riêng lẻ và công bố thông tin không đầy đủ theo quy định.

Đây là diễn biến mới trong quá trình thanh tra quản trị và tuân thủ phát hành trái phiếu doanh nghiệp tại Việt Nam. Các phạm vi vi phạm được niêm yết chi tiết và kèm theo mức phạt cụ thể cho từng trường hợp.

Nam Long bị phạt 92,5 triệu đồng

Đối với Nam Long, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng do đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán và phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn. Cụ thể, 3 mã trái phiếu được nêu ra trong quyết định với các thời điểm và kết quả công bố khác nhau.

• NLGB2429001 – công bố kết quả chào bán ngày 20/6/2024, đăng ký và lưu ký ngày 7/8/2024.
• NLGB2427002 – công bố kết quả ngày 27/8/2024, đăng ký và lưu ký ngày 27/9/2024.
• NLGB2427003 – công bố kết quả ngày 27/8/2024, đăng ký và lưu ký ngày 27/9/2024.

Trước đó, Thanh tra Chính phủ đã tiến hành thanh tra đối với 26 tổ chức phát hành trái phiếu, trong đó có Nam Long. Kết luận cho thấy công bố thông tin chưa đầy đủ nội dung và thiếu rõ ràng về mục đích phát hành, thời điểm giải ngân và tài sản đảm bảo. Một số nội dung khác cũng bị nêu rõ như việc sử dụng tiền từ trái phiếu không đúng với phương án đã phê duyệt và công bố thông tin.

2 doanh nghiệp nhóm Hưng Thịnh bị “tuýt còi”

Gần đây, hai doanh nghiệp thuộc Tập đoàn Hưng Thịnh cũng bị UBCKNN xử phạt. Cụ thể, CTCP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn bị phạt 45 triệu đồng vì vi phạm thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam. Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán.

Thêm vào đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến Báo cáo tình hình tài chính năm 2024. Tổng phạt cho Hưng Thịnh Quy Nhơn được nêu là 190 triệu đồng.

Một thành viên khác của Tập đoàn là CTCP Hưng Thịnh Investment cũng bị phạt ở nhiều hạng mục. Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng vì vi phạm thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu riêng lẻ, 60 triệu đồng vì mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa được chấp thuận, và 92,5 triệu đồng vì vi phạm thời hạn công bố thông tin. Tổng số phạt cho Hưng Thịnh Investment lên tới 245 triệu đồng.

Cùng với hai đơn vị trên, Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản IP (IP) cũng bị phạt 92,5 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin với hàng loạt tài liệu như báo cáo tài chính năm 2020, tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, và các báo cáo tài chính 2022.