Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty Cổ phần Đầu tư ITP vì hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trái phép; cảnh báo cho nhà đầu tư.

UBCKNN xử phạt Đầu tư ITP vì hoạt động tư vấn chứng khoán trái phép

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 197/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư ITP, đồng thời đưa ra khuyến cáo cho nhà đầu tư. Quyết định nêu rõ hành vi vi phạm và biện pháp xử phạt nhằm bảo vệ khách hàng và tăng cường trật tự thị trường chứng khoán.

Hành vi bị xử phạt được chỉ ra cụ thể như sau: từ 1/12/2025 đến 1/4/2026, Đầu tư ITP đã đăng tải trên trang web http://chungkhoanitp.com các báo cáo phân tích cổ phiếu và khuyến nghị mua/bán/ nắm giữ chứng khoán cho khách hàng, được xem như hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán mà không có giấy phép của UBCKNN.

Điểm a, khoản 5, điều 24, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định việc hoạt động này là vi phạm và Đầu tư ITP đã bị phạt 225 triệu đồng. Quyết định nhấn mạnh đây không phải là công ty chứng khoán hay quỹ đầu tư chứng khoán được cấp phép; việc thực hiện dịch vụ tư vấn đầu tư khi chưa được cấp phép được xem là vi phạm quy định tại Khoản 4, Điều 12 Luật Chứng khoán.

Vi phạm trên dẫn tới các biện pháp hạn chế trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026, gồm:

• Cấm chào bán, phát hành chứng khoán (theo Điểm a, Khoản 3 và Khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán (theo Điểm b, Khoản 3 và Khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; cấm đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (theo Điểm c, Khoản 3 và Khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
• Cấm giao dịch chứng khoán (theo Điểm đ, Khoản 3 và Khoản 5, Điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Đồng thời, UBCKNN đưa ra khuyến cáo đối với nhà đầu tư về tình trạng phân tích thị trường và khuyến nghị đầu tư từ các tổ chức, cá nhân hoạt động trên không gian mạng. Những tổ chức này không phải là công ty chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán và không được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Với cảnh báo này, UBCKNN nhấn mạnh việc công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị mua/ bán/ nắm giữ chứng khoán mà không có giấy phép là hành vi bị nghiêm cấm theo Khoản 4, Điều 12 của Luật Chứng khoán và sẽ bị xử lý theo quy định pháp luật. Nhà đầu tư được khuyến cáo thận trọng khi tham gia đầu tư từ các nguồn thông tin trên mạng xã hội và các nhóm để tránh rủi ro bị lôi kéo bởi các thông tin chưa được kiểm chứng.