Nóng: Khuyên mua bán, nắm giữ chứng khoán khi chưa được cấp phép sẽ bị xử lý nghiêm

Thông tin nổi bật về vụ xử phạt và biện pháp ngăn ngừa của UBCKNN

Theo Thông tin Chính Phủ, hiện nay trên không gian mạng có nhiều tổ chức và cá nhân thực hiện phân tích thị trường và đưa ra các khuyến nghị về mua, bán hoặc nắm giữ cổ phiếu mà chưa được cấp phép.

Những tổ chức này không phải là công ty chứng khoán hay quản lý quỹ đầu tư chứng khoản, và không được UBCKNN cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Họ vi phạm pháp luật khi cung cấp các dịch vụ tư vấn mà không thuộc phạm vi được ủy quyền.

Cụ thể, căn cứ ngày 17/4/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư ITP (địa chỉ 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh) với mức phạt 225 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp phép.

Công ty đã đăng tải trên trang thông tin điện tử các báo cáo phân tích và khuyến nghị mua/bán/nắm giữ các cổ phiếu trong khoảng thời gian từ 01/12/2025 đến 01/4/2026, vi phạm quy định tại khoản 32 Điều 4 Luật Chứng khoán.

Các biện pháp phòng ngừa được áp dụng với mục tiêu ngăn ngừa tái phạm, bao gồm:

• Cấm chào bán, phát hành chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch, có thời hạn 02 năm kể từ ngày 22/4/2026.
• Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 22/4/2026.

Khuyến cáo cho nhà đầu tư: nhà đầu tư khi tham gia thị trường cần thận trọng với thông tin được lan truyền trên mạng xã hội và luôn xác thực nguồn tin trước khi thực hiện giao dịch.

Những diễn biến này cho thấy cơ quan chức năng đang tăng cường giám sát hoạt động tư vấn đầu tư và sẽ xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.