Tăng cường phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán và tài sản mã hóa

Hội nghị tập huấn phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán và tài sản mã hóa

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phối hợp với Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam vừa tổ chức hội nghị tập huấn về trách nhiệm của các đối tượng báo cáo trong việc triển khai các quy định pháp luật phòng, chống rửa tiền. Sự kiện có sự tham dự của hơn 200 đại biểu, diễn ra trực tiếp kết hợp trực tuyến tại trụ sở UBCKNN.

Tham dự hội nghị có ông Nguyễn Công Minh, Trưởng ban Quản lý công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán (UBCKNN); bà Nguyễn Thị Minh Thơ, Phó Cục trưởng Cục Phòng, chống rửa tiền (NHNN); cùng đại diện các đơn vị thuộc hai cơ quan và các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, tài sản mã hóa.

Bối cảnh pháp lý và cam kết quốc tế

Phát biểu khai mạc, ông Nguyễn Công Minh nhấn mạnh phòng, chống rửa tiền là nhiệm vụ quan trọng, góp phần đảm bảo an ninh tài chính và nâng cao tính minh bạch của thị trường. Việt Nam đang triển khai các cam kết với Lực lượng đặc nhiệm tài chính (FATF), trong đó Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định số 1139/QĐ-TTg ngày 26/6/2026 về Kế hoạch hành động quốc gia và Chỉ thị số 34/CT-TTg ngày 11/9/2026 về tăng cường công tác phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.

Theo Kế hoạch hành động quốc gia, Hành động 7 yêu cầu tăng cường hướng dẫn khu vực tư nhân về kết quả đánh giá rủi ro quốc gia, rủi ro ngành và các nghĩa vụ phòng, chống rửa tiền. Các lĩnh vực có rủi ro cao cần đặc biệt chú trọng báo cáo giao dịch đáng ngờ và thực hiện các biện pháp trừng phạt tài chính mục tiêu.

Nội dung và phạm vi triển khai

Hội nghị có sự tham gia của đại diện 82 công ty chứng khoán, 43 công ty quản lý quỹ, 8 đại lý phân phối chứng chỉ quỹ không phải công ty chứng khoán và các tổ chức cung ứng dịch vụ tài sản mã hóa. Đại diện Cục Phòng, chống rửa tiền đã phổ biến các quy định của Luật Phòng, chống rửa tiền và văn bản hướng dẫn thi hành, làm rõ trách nhiệm của đối tượng báo cáo, yêu cầu đánh giá rủi ro và nhận diện giao dịch đáng ngờ.

Các đại biểu cũng trao đổi về những khó khăn, vướng mắc trong quá trình thực hiện, tập trung vào việc nhận diện dấu hiệu giao dịch đáng ngờ và xử lý thông tin liên quan đến tài sản có dấu hiệu tội phạm. Những vấn đề nêu ra đã được cơ quan chuyên môn hướng dẫn, giải đáp trực tiếp.

Ý nghĩa đối với thị trường

Thông qua hội nghị, UBCKNN và NHNN tiếp tục tăng cường phối hợp, nâng cao nhận thức và trách nhiệm tuân thủ pháp luật của các tổ chức thuộc diện báo cáo. Điều này góp phần phòng ngừa, phát hiện và xử lý kịp thời các hành vi vi phạm, bảo đảm thị trường chứng khoán và tài sản mã hóa hoạt động minh bạch, an toàn, phù hợp với các cam kết quốc tế của Việt Nam.