Trưởng phòng môi giới không có chứng chỉ hành nghề, EVS bị xử phạt

EVS bị xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán

Theo công bố ngày 15/04/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán EVS (HNX: EVS) với tổng mức phạt là 290 triệu đồng cho ba hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Danh sách lỗi vi phạm và mức phạt cụ thể như sau:

• 137,5 triệu đồng vì EVS cung cấp dữ liệu giao dịch cổ phiếu có sai lệch, đặc biệt liên quan đến định danh thiết bị và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư, giữa các lần báo cáo không đồng nhất.
• 92,5 triệu đồng vì EVS không công bố thông tin liên quan tới trái phiếu gửi cho HNX, bao gồm báo cáo sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu và báo cáo thực hiện các cam kết với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và 2023.
• 60 triệu đồng vì EVS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm Trưởng phòng Môi giới và mở tài khoản cho khách hàng trong giai đoạn từ 05/09/2022 đến 05/09/2024.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký. EVS được nhắc nhở rằng cơ quan quản lý sẽ tiếp tục giám sát chặt chẽ hoạt động của các công ty chứng khoán để đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định.

Ảnh hưởng tới EVS và nhà đầu tư có thể bao gồm tăng cường giám sát tuân thủ, tác động đến hình ảnh quản trị doanh nghiệp và nhận thức rủi ro. Tuy nhiên, vụ việc được xem là sự cố tuân thủ riêng lẻ và không cho thấy thay đổi về triển vọng kinh doanh của EVS nói chung.