Eurocapital bị phạt vì không lưu giữ tài liệu về đợt phát hành trái phiếu F8812505

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều công ty chứng khoán

Thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính liên quan đến việc không lưu giữ hồ sơ và công bố thông tin tại một số công ty chứng khoán. Các biện pháp xử phạt nhằm tăng cường tính tuân thủ và tính minh bạch trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Chứng khoán Eurocapital (ECC) bị phạt tổng cộng 210 triệu đồng. Cụ thể, ECC nhận hai khoản phạt liên quan đến hành vi không lưu giữ tài liệu và không công bố thông tin như sau:

• 125 triệu đồng phạt theo Điểm d Khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi) vì không lưu giữ tài liệu về lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua trái phiếu F8812505 của công ty F88 trong đợt phát hành sơ cấp từ 01/08/2025 đến 15/08/2025.
• 85 triệu đồng phạt theo Điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP vì không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản, liên quan đến các hợp đồng môi giới và hợp đồng hỗ trợ giới thiệu khách hàng.

Chứng khoán APG (TP.HCM) bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm A Khoản 4 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. APG không công bố và chậm công bố các tài liệu liên quan trái phiếu, bao gồm:

• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.
• Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2023.
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và bán niên 2023.
• Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023.

Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng theo Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bổ sung theo Nghị định 306/2025/NĐ-CP). Lý do: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, với thời gian từ ngày 19/05/2021 tới 20/01/2026 tại chi nhánh Hải Phòng.

Các quyết định này nhằm tăng cường tuân thủ quy định công bố thông tin và hồ sơ, góp phần nâng cao tính minh bạch và an toàn cho thị trường chứng khoán Việt Nam.