Chứng khoán Eurocapital bị phạt lỗi công bố thông tin và lưu trữ tài liệu

ECC bị phạt vì vi phạm công bố thông tin và lưu trữ tài liệu

Ngày 10/04/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Eurocapital (ECC) với tổng mức phạt 210 triệu đồng. Quyết định nhằm xử lý hai lỗi vi phạm liên quan đến công bố thông tin và lưu trữ tài liệu. ECC bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị từ 10% tổng tài sản của công ty, liên quan đến các hợp đồng được nêu rõ dưới đây. Các hợp đồng được đề cập gồm hợp đồng cung cấp dịch vụ môi giới số 23082024/HDMG/JBSV-ECC ngày 23/08/2024 và hợp đồng cung cấp dịch vụ hỗ trợ giới thiệu khách hàng số 01/2024/HĐ/GTKH-ECC ngày 23/08/2024.

ECC còn bị phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu liên quan đến việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua trái phiếu của một công ty cổ phần, từ 01/08/2025 đến 15/08/2025. Tổng các vi phạm tạo thành mức phạt 210 triệu đồng dành cho công ty có trụ sở tại Hà Nội. Đây là thông báo rõ ràng về việc tuân thủ quy định công bố thông tin và quản trị tài liệu của ECC.

Quyết định xử phạt thể hiện sự giám sát chặt chẽ của UBCKNN đối với công ty chứng khoán và có thể ảnh hưởng đến nhận thức của nhà đầu tư về mức độ tuân thủ của ECC. Cơ quan quản lý nhấn mạnh tầm quan trọng của việc công bố đầy đủ thông tin và lưu trữ hồ sơ liên quan đến giao dịch và nghiệp vụ tài chính. ECC sẽ phải tuân thủ kết luận và thực hiện các biện pháp khắc phục để đảm bảo tuân thủ trong thời gian tới.

Các điểm chính của vụ việc được tóm tắt như sau:

• Số tiền phạt tổng cộng: 210 triệu đồng.
• Lỗi vi phạm 1: không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị từ 10% tổng tài sản.
• Lỗi vi phạm 2: không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua trái phiếu.
• Thời điểm vi phạm 1: hợp đồng liên quan đến dịch vụ môi giới và giới thiệu khách hàng ngày 23/08/2024 (23082024/HDMG/JBSV-ECC).
• Thời điểm vi phạm 2: từ 01/08/2025 đến 15/08/2025.