Kiểm soát hoạt động của người hành nghề môi giới chứng khoán trên mạng xã hội

UBCKNN tăng cường kiểm soát hoạt động môi giới chứng khoán trên mạng xã hội

UBCKNN vừa có văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường kiểm soát hoạt động của người hành nghề môi giới chứng khoán trên các nền tảng mạng xã hội, do sự gia tăng của các nội dung phân tích thị trường và khuyến nghị đầu tư trên các kênh như Facebook, Telegram, TikTok và YouTube.

UBCKNN cho rằng nhiều tổ chức và cá nhân thường xuyên đăng tải bài viết, video phân tích thị trường và nhận định liên quan đến việc mua, bán hoặc nắm giữ cổ phiếu trên mạng xã hội, thậm chí dùng thông tin về công tác hoặc chức vụ tại CTCK để đưa ra nhận định.

Văn bản đề nghị các CTCK rà soát hoạt động của đội ngũ nhân sự và người hành nghề, bảo đảm họ không thực hiện các hoạt động vượt quá phạm vi được giao hoặc ủy quyền.

UBCKNN cũng yêu cầu CTCK chú ý đến chia sẻ thông tin và đưa ra khuyến nghị đầu tư trên mạng xã hội khi nội dung mang tính chất tư vấn đầu tư nhưng không phù hợp với quy định pháp luật hoặc quy chế nội bộ…

Riêng về xử phạt, UBCKNN đã công bố quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng Khoán Minh (CTCK Minh) với tổng mức phạt lên tới 780 triệu đồng, do nhiều vi phạm được chỉ ra trong quyết định này. Cụ thể, các khoản phạt bao gồm:

• 187,5 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của CTCK.
• 92,5 triệu đồng do CTCK Minh không công bố đầy đủ thông tin phải công bố đối với các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản năm tài chính gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo bán niên được rà soát.
• 187,5 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế cho vay, khi cho vay một số khách hàng thông qua các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu hoặc chứng chỉ tiền gửi.
• 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch tại một số thời điểm (ví dụ báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng).
• 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về ký quỹ khi khách hàng thực hiện giao dịch vượt quá sức mua trên tài khoản ký quỹ.

Thông tin này được xem là phần bị xử phạt nhằm tăng cường chất lượng quản trị và minh bạch thị trường, đồng thời cảnh báo các CTCK về việc tuân thủ các quy định hiện hành nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

Thông tin này được xem như một tín hiệu về sự tăng cường quản lý hoạt động tư vấn chứng khoán trên mạng xã hội nhằm bảo vệ lợi ích nhà đầu tư và thị trường vốn Việt Nam.